2026-09-02 · 業務交流
參訪深圳市金融商會 探討「粵港養老通」
2026 年 9 月 2 日，香港資產及財富管理學會作為灣區養老金融評價委員會創始會員，參訪深圳市金融商會，圍繞「粵港養老通」展開交流。雙方就跨境養老金融服務銜接、深港資源協同及未來合作方向進行探討，共同助力大灣區養老金融與銀髮經濟高品質發展。
金融頭條
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香港持牌業概覽
3,517
持牌法團
48,106
持牌人士合計
10,161
負責／核准人員 RO／AO
37,945
持牌代表 LR
截至 · SFC
第1–13類明細及說明
按官方公布週期更新。同一法團或人士可涉及多類受規管活動，各類數目不可相加當作不重複總數。法團數不包括註冊機構；RO／AO與LR沿用官方表格的分類。第11、12類尚未實施；第13類是提供基金存管服務，並非虛擬資產牌照。本頁不代表SFC認可或背書。
| 受規管活動 | 持牌法團 | 負責／核准人員 RO／AO | 持牌代表 LR |
|---|---|---|---|
| 第1類證券交易 | 1,507 | 5,198 | 28,317 |
| 第2類期貨合約交易 | 314 | 1,140 | 7,850 |
| 第3類槓桿式外匯交易 | 29 | 82 | 415 |
| 第4類就證券提供意見 | 2,216 | 6,043 | 18,128 |
| 第5類就期貨合約提供意見 | 165 | 459 | 1,025 |
| 第6類就機構融資提供意見 | 282 | 1,193 | 7,137 |
| 第7類提供自動化交易服務 | 38 | 150 | 569 |
| 第8類提供證券保證金融資 | 4 | 16 | 2 |
| 第9類提供資產管理 | 2,454 | 6,120 | 10,191 |
| 第10類提供信貸評級服務 | 11 | 44 | 291 |
| 第11類場外衍生工具產品交易或就該等產品提供意見 | 尚未實施 | ||
| 第12類為場外衍生工具交易提供客戶結算服務 | 尚未實施 | ||
| 第13類為相關集體投資計劃提供存管服務 | 18 | 49 | 221 |
資料來源：香港證券及期貨事務監察委員會（SFC），由HKAWM整理。數據截至所示日期，僅供參考，以SFC最新公布為準。 數據說明
學會動態
全部活動2026-05-28 · 行業活動
出席「智享銀髮·投啟新程」銀髮經濟優質項目投融資對接會
2026 年 5 月 28 日，學會出席「智享銀髮·投啟新程」銀髮經濟優質項目投融資對接會。 該對接會為第二十屆深圳國際金融博覽會的重點活動之一，學會就銀髮經濟的投融資對接與大灣區產融協作交流互動。
參考來源：深圳市發改委／深圳晚報閱讀原文
2026-01-30 · 行業活動
學會受邀出席 2026 年香港會計論壇
2026 年 1 月 30 日，由香港政府職業訓練局及香港專業教育學院合辦的「2026 年香港會計論壇」在香港圓滿舉行。本屆論壇以匯聚會計業界精英、學者及從業人士，共議行業最新發展趨勢、共克行業發展挑戰為宗旨，搭建專業高效的交流平台。學會受邀出席，學會代表擔任圓桌會議演講嘉賓，圍繞粵港澳大灣區深度融合的背景，深入探討其為香港青年會計師帶來的發展機遇與現實挑戰。
參考來源：甘志成會計師事務所閱讀原文
2024-11-25–29 · 學會主辦
舉辦《深港跨境投融資高級人才研修班》
2024 年 11 月 25–29 日，深圳市投資基金同業公會與香港資產及財富管理學會於惠州小徑灣華潤大學聯合舉辦《深港跨境投融資高級人才研修班》。
2024-08-09 · 政策交流
參訪香港投資推廣署 FamilyOffice HK
2024 年 8 月 9 日，學會攜手多家內地家族辦公室參訪香港投資推廣署 FamilyOfficeHK，了解香港家族辦公室最新政策及趨勢。作為頂尖的國際金融中心及財富管理中心，香港為家族辦公室的運作和發展提供眾多獨特優勢。學會將持續致力於為香港與內地搭建雙向互通互融的有效溝通橋樑。
2023-12-18 · 業務交流
參加「灣區養老金融評價委員會」揭幕儀式
學會出席「灣區養老金融評價委員會」揭幕儀式，作為共同發起方參與委員會的籌建工作。學會將與委員會其他成員機構共同推動大灣區養老金融標準的制定與評價體系建設，賦能銀髮經濟的高品質發展。
參考來源：深圳新聞網閱讀原文
了解學會與宗旨
關於學會
專業為根基
服務為宗旨
創新為動力
香港資產及財富管理學會（Hong Kong Asset and Wealth Management Institute，簡稱 HKAWM）為資產及財富管理業界的專業組織，於 2023 年 1 月 30 日在香港正式成立。學會由香港資產及財富管理業及相關領域的資深從業人士共同發起創立，致力於深耕粵港澳大灣區，推動專業能力建設，服務行業整體發展。
2023
學會成立年份
粵港澳
大灣區
戰略重心區域
學會願景
以三大方向
驅動行業向前
提升專業水準
提升行業專業水準，激勵創新，追求卓越。透過持續的專業培訓與知識共享，協助從業者保持行業前沿。
推動智能化轉型
推動行業向智能化與數碼化轉型升級。擁抱新技術、新工具，重塑資產及財富管理服務的未來形態。
促進區域協作
促進香港與內地及亞太地區業界的交流協作。搭建雙向互通互融的有效溝通橋樑，賦能跨境業務拓展。
學會理念
四項價值・同一方向
專業
以扎實的專業能力為立會之本，重視準確、審慎與持續改進。
創新
擁抱變革，以新思維與新工具回應行業挑戰。
開放
開放包容，連結業界、學界與監管的多元視角。
融合
融通粵港澳，貫通境內外，共築行業合作新格局。
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